01 三棵树 - 合规风控总监
职位概述
【职位名称】合规风控总监
【工作地点】上海
工作职责
1、根据法律法规和监管要求,建立健全公司合规与风控管理体系;
2. 对内部制度、产品宣传资料、待售产品及新业务计划出具合规意见;
3、完成定期监测审计并出具报告;
4.审查有关经济合同,出具法律意见书。
工作要求
1、金融、法律专业本科及以上学历,有合规风控体系建设经验者优先;
2.从事建材、化工相关行业5年以上,或3年以上并通过国家法律职业资格考试,或从事监理工作3年以上;
3、熟悉行业相关法律法规,熟悉合规及风控管理流程;
4、工作原则性强,沟通能力强知识产权岗位,具有良好的职业道德。
02 开元证券研究所
1、合规岗
工作职责:
1.起草、修订院内各项合规管理制度,并监督制度实施;
2、配合监管部门和公司总部,负责编辑、制作和报告合规性定期报告;
3、负责研究所主要业务环节的合规及质控审查(含各类日常研究报告);
4、组织法律合规培训、内部合规检查及合规事宜;
5、负责商务合同的对接和沟通;
6、完成上级领导交办的其他任务。
资格:
1、硕士及以上学历,金融、法学、经济学等相关专业;
2、3年以上金融或法律行业工作经验,特别突出者可适当放宽,有证券公司工作经验者优先;
3、具备良好的沟通与合作能力,严谨、谨慎、细致、沉稳、有原则、责任心强;
4、熟练使用EXCEL、PPT等办公软件;
5、有长期在证券公司中后台发展的意愿。
2.品管岗
工作职责:
1.负责研究所各类证券研究报告的质量审核,相关研究文件和资料的审核;
2、起草、修订相关质量控制制度;
3、开展研究报告撰写和质量控制方面的培训和推广工作;
4、参与研究院合规及质控检查,定期对新媒体客服档案进行跟踪检查;
5、交办的其他与质量控制相关的管理工作。
资格:
1、硕士及以上学历,金融、法学、经济学等相关专业;
2、2年以上证券公司工作经历,并通过证券分析师资格考试,特别优秀的可适当放宽;
3、具备良好的沟通与合作能力,严谨、谨慎、细致、沉稳、有原则、责任心强;
4、熟练使用EXCEL、PPT等办公软件;
5、有长期在证券公司中后台岗位发展的意愿。
03 新浪
1.新浪法律贴(知识产权方向)
工作内容:
1、负责公司商标、域名等知识产权事务的管理;
2、负责相关法律研究,出具公司知识产权方面的法律意见;
3、起草、审查、修改、跟踪商务合同、法律文件;
4、负责其对接业务部的产品合规性;
5、解答业务部门的法律咨询,有效规避法律风险;
6、对业务人员进行法律培训。
工作要求:
1、正规院校法学院本科及以上学历;
2、2年以上法律工作经验,熟悉公司法及知识产权相关法律法规知识产权岗位,有知识产权相关工作经验者优先;
3、具有良好的沟通能力,具有扎实的法学理论功底,良好的逻辑思维、沟通和组织协调能力;
4、能承受一定的工作压力,适应能力强;
5、工作效率高,吃苦耐劳,有责任心,脚踏实地,乐观开朗。
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